Opções de regras de negociação do dia do padrão

Tradutores de dia do padrão.

Os comerciantes do dia devem ter o cuidado de estabelecer padrões. Se um comerciante do dia fizer quatro ou mais negócios do dia em um período contínuo de cinco dias úteis, sua conta será rotulada como uma conta de comércio de dia padrão. O resultado desta rotulagem é que sua conta ficará sobrecarregada com algumas limitações, incluindo níveis mínimos de conta de capital e muito mais. A equidade da conta refere-se ao valor do caixa que existiria se cada posição da carteira fosse fechada e também conhecida como valor de liquidação.

Um comerciante de dia de padrão também é definido como um para quem os negócios do mesmo dia compõem pelo menos 6% de sua atividade. Eles devem manter um mínimo de US $ 25.000 em suas contas, ou então eles serão negados o acesso aos mercados. Eles também estão sujeitos a limitações quanto ao valor total que podem trocar por dia. Se eles superarem esse limite, eles receberão uma chamada de margem com requisitos e prazos rígidos.

As regras do Market day trader foram adotadas em 2001 como um meio de resolver problemas com este modo de negociação. As regras da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA entraram em vigor em 27 de fevereiro de 2001 e aumentaram os requisitos de margem para os comerciantes do dia.

Benefícios para ser um comerciante do dia do padrão.

Aqueles comerciantes do dia que são capazes de manter o requisito de saldo mínimo e respeitar as outras regras, também verá uma série de vantagens em ser comerciantes dia padrão. O aumento do acesso à margem pode significar maior alavancagem e maiores lucros. (Para mais informações, consulte um Guia para Day Trading on Margin)

Os comerciantes de dias não padrão têm acesso padrão à margem, o que significa que eles podem manter posições em valor até o dobro do valor da sua conta. As contas de negociação do dia do padrão geralmente têm o dobro do valor da margem ao negociar ações. Este efeito é conhecido como dia de negociação de poder de compra e é determinado no início de cada dia.

Certamente, com a alavancagem aumentada também vem o risco de maiores perdas. Os comerciantes do dia usando fundos emprestados podem facilmente perder mais do que o investimento inicial.

Pattern Day Trader.

DEFINIÇÃO de 'Pattern Day Trader'

Uma designação regulatória para qualquer comerciante que execute quatro ou mais "negociações diárias" dentro de cinco dias úteis, desde que o número de negociações diárias (compras e vendas) represente mais de seis por cento das negociações totais do comerciante na conta de margem para esse mesmo período . O patrimônio mínimo exigido em uma conta é maior para um comerciante de dia do padrão do que um comerciante de dia sem padrão.

BREAKING DOWN 'Pattern Day Trader'

Os negócios de dia são definidos pela FINRA como "a compra e venda ou a venda e compra do mesmo valor no mesmo dia em uma conta de margem". A definição inclui opções de ações e vendas curtas que são cobertas no mesmo dia.

As duas exceções à regra são:

Posições longas ocupadas durante a noite e vendidas no dia seguinte antes de novas compras da mesma garantia. Posições curtas realizadas durante a noite e compradas no dia seguinte antes de qualquer nova venda do mesmo valor.

O que é um Pattern Day Trader?

Um tradutor de dias de padrão é qualquer comerciante que executa quatro ou mais "negociações diárias" dentro de um período de cinco dias úteis, desde que o número de dias de negociação (compra e venda) represente mais de seis por cento do total de negócios na conta de margem, de acordo com para FINRA.

É importante notar que a definição da FINRA de um tradutor de dia do padrão é um requisito mínimo e alguns corretores podem ter definições mais amplas do que constitui um comerciante do dia do padrão. Por exemplo, os corretores podem designar um comerciante como comerciante do dia do padrão se tiver uma base razoável para acreditar que um cliente se envolverá na negociação do dia do padrão (como verificar uma caixa de "day trading" no formulário de inscrição).

Os comerciantes devem entrar em contato com sua corretora para determinar se suas atividades de negociação levará a uma classificação de comerciante dia padrão.

O que isso significa para negociação.

A FINRA exige que os comerciantes do dia do padrão tenham pelo menos US $ 25.000 em equidade em suas contas em todos os momentos e apenas negociam em contas de margem. Se a conta cai abaixo do requisito de US $ 25.000, o comerciante não pode colocar nenhum dia de negociação até que o patrimônio líquido seja restaurado depositando dinheiro e / ou títulos adicionais na conta. Os comerciantes que se enquadram na classificação do tradutor do dia do padrão devem garantir que eles sejam bem capitalizados o suficiente para o comércio do dia.

O resultado é que o dia do padrão que os comerciantes podem negociar em até quatro vezes seu excesso de margem de manutenção até o fechamento do negócio no dia anterior, o que é aproximadamente o dobro das contas de margem padrão para comerciantes de dias não padronizados. Claro, alavancagem é uma espada de dois gumes e os comerciantes devem ter cuidado ao usá-lo. Duas vezes a alavancagem permite o dobro dos ganhos, mas também o dobro das perdas para um determinado comércio.

Suponha que um comerciante do dia do padrão tenha US $ 30.000 em dinheiro. Eles podem comprar até US $ 120.000 em ações comparadas com apenas US $ 60.000 para uma conta de margem típica. Se o estoque ganhou 1% ao longo do dia, um comerciante do dia do padrão poderia gerar um lucro hipotético de $ 1.200 - ou um ganho de 4% - em comparação com apenas US $ 600 no lucro - ou um ganho de 2% - para uma conta de margem.

Se um comerciante exceder esses requisitos de margem, o corretor irá emitir uma chamada de margem comercial dia e o comerciante terá cinco dias úteis para atender a chamada de margem. O dia de negociação do poder de compra comercial será limitado a duas vezes o excesso da margem de manutenção até o problema ser resolvido. A falha em atender uma chamada de margem após cinco dias úteis resulta em um status de conta restrita em dinheiro por 90 dias ou até que o problema seja resolvido.

The Bottom Line.

Um comerciante de dias de padrão é qualquer comerciante que executa quatro ou mais "negociações diárias" dentro de cinco dias úteis, desde que o número de dias de comércio (compra e venda) represente mais de seis por cento das negociações totais do comerciante na conta de margem para o mesmo período. Há benefícios e desvantagens para uma designação de tradutor de dia padrão que os comerciantes devem considerar cuidadosamente.

Requisitos de margem de negociação diária: Conheça as regras.

Nós emitimos esta orientação do investidor para fornecer algumas informações básicas sobre os requisitos de margem comercial diária e para responder às perguntas mais frequentes. Nós também encorajamos você a ler nosso Aviso aos Membros e o aviso do Federal Register sobre as regras.

Resumo dos Requisitos de Margem de Negociação Day-Trading.

As regras adotam o termo "comerciante do dia do padrão", que inclui qualquer margem de clientes no dia em que negocia (compra, vende ou vende curto e, em seguida, compra a mesma garantia no mesmo dia) quatro ou mais vezes em cinco dias úteis, desde que o número de dias os negócios são mais de seis por cento da atividade de negociação total do cliente para esse mesmo período de cinco dias. De acordo com as regras, um comerciante do dia do padrão deve manter o capital mínimo de US $ 25.000 em qualquer dia que o dia do cliente negocia. O patrimônio mínimo exigido deve estar na conta antes de qualquer dia de atividades de negociação. Se a conta cai abaixo do requisito de $ 25,000, o comerciante do dia do padrão não será permitido negociar no dia até que a conta seja restaurada para o nível de equivalência patrimonial mínimo de $ 25,000.

As regras permitem que um comerciante do dia do padrão comercialize até quatro vezes o excesso de margem de manutenção na conta no encerramento do negócio do dia anterior. Se um comerciante de dia de padrão exceder a limitação de poder de compra de troca de dia, a empresa emitirá uma chamada de margem de troca de dia para o comerciante do dia do padrão. O comerciante do dia do padrão terá, no máximo, cinco dias úteis para depositar fundos para atender a essa chamada de margem de negociação dia. Até que a chamada de margem seja atendida, a conta de negociação diária será restrita ao poder de compra de troca de dias de apenas duas vezes o excesso de margem de manutenção com base no compromisso de negociação total diário do cliente. Se a chamada de margem de negociação no dia não for cumprida até o quinto dia útil, a conta será restrita à negociação somente em dinheiro disponível por 90 dias ou até que a chamada seja atendida.

Além disso, as regras exigem que qualquer fundo usado para atender ao requisito de capital mínimo de negociação diária ou para atender a qualquer margem de negociação dia-dia permaneça na conta do comerciante do dia do padrão por dois dias úteis após o encerramento do negócio em qualquer dia em que o depósito É necessário. As regras também proíbem o uso de garantias cruzadas para atender a qualquer um dos requisitos de margem comercial do dia.

Perguntas frequentes.

O objetivo principal das regras da margem de negociação diária é exigir que certos níveis de patrimônio sejam depositados e mantidos nas contas de negociação diária e que esses níveis sejam suficientes para suportar os riscos associados às atividades de negociação diária. Determinou-se que as regras da margem de comercialização do dia anterior não abordavam adequadamente os riscos inerentes a certos padrões de negociação diária e encorajavam práticas, como o uso de garantias cruzadas, que não exigiam que os clientes demonstrem a capacidade financeira real para se envolver no dia comercial.

A maioria dos requisitos de margem são calculados com base nas posições de valores mobiliários de um cliente no final do dia de negociação. Um cliente que apenas negocia dia não possui uma posição de segurança no final do dia em que um cálculo de margem resultaria em uma chamada de margem. No entanto, o mesmo cliente gerou risco financeiro ao longo do dia. As regras de margem de negociação diária abordam este risco, impondo um requisito de margem para negociação diária que é calculado com base na maior posição aberta de um comerciante do dia (em dólares) durante o dia, em vez de em suas posições abertas no final do dia .

Os investidores tiveram a oportunidade de comentar as regras?

As regras foram aprovadas pelo Conselho de Administração da NASD e arquivadas na Securities and Exchange Commission (SEC). Em 18 de fevereiro de 2000, a SEC publicou as regras propostas da NASD para comentários no Federal Register. A SEC também publicou para comentar mudanças de regras substancialmente semelhantes que foram propostas pela Bolsa de Valores de Nova York (NYSE). A SEC recebeu mais de 250 cartas de comentários em resposta à publicação dessas alterações de regras. Tanto a NASD quanto a NYSE apresentaram as respostas escritas da SEC a essas cartas de comentários. Em 27 de fevereiro de 2001, a SEC aprovou as regras de margem comercial NASD e NYSE. Conforme mencionado acima, as regras da NASD entraram em operação em 28 de setembro de 2001.

Definições.

Day trading refere-se à compra, então, venda ou venda curta, em seguida, comprando a mesma garantia no mesmo dia. Apenas comprar uma segurança, sem vendê-la no mesmo dia, não seria considerado um dia comercial.

A regra afeta vendas curtas?

Como com as regras de margem atuais, todas as vendas curtas devem ser feitas em uma conta de margem. Se você vende curto e depois compre para cobrir no mesmo dia, é considerado um dia comercial.

A regra aplica-se às opções de troca do dia?

Sim. A regra da margem de negociação diária aplica-se a negociação diária em qualquer segurança, incluindo opções.

O que é um comerciante do dia do padrão?

Você será considerado um comerciante do dia do padrão se você negociar quatro ou mais vezes em cinco dias úteis e suas atividades de troca diária são maiores do que seis por cento de sua atividade de negociação total para esse mesmo período de cinco dias.

Sua corretora também pode designá-lo como comerciante do dia do padrão se ele sabe ou tem uma base razoável para acreditar que você é um comerciante do dia do padrão. Por exemplo, se a empresa lhe oferecesse treinamento durante o dia antes de abrir sua conta, ele poderia designá-lo como comerciante do dia do padrão.

Eu ainda seria considerado um comerciante do dia do padrão se eu me envolver em quatro ou mais negócios do dia em uma semana, então se abstenha de fazer o dia na próxima semana?

Em geral, uma vez que sua conta foi codificada como comerciante do dia do padrão, a empresa continuará a considerá-lo como um comerciante do dia do padrão, mesmo se você não comercializar o dia por um período de cinco dias. Isso ocorre porque a empresa terá uma "crença razoável" de que você é um comerciante do dia do padrão com base em suas atividades anteriores de negociação. No entanto, entendemos que você pode mudar sua estratégia de negociação. Você deve entrar em contato com sua empresa se você decidiu reduzir ou cessar suas atividades comerciais no dia para discutir a codificação apropriada de sua conta.

Requisito de Equidade Mínima de Day-Trading.

Qual é o requisito de equidade mínima para um comerciante de dias de padrão?

Os requisitos mínimos de capital em qualquer dia em que você comercializa é de US $ 25.000. Os $ 25,000 necessários devem ser depositados na conta antes de qualquer dia de atividades de negociação e devem ser mantidos em todos os momentos.

Por que o requisito de equidade mínima para os comerciantes de dias padrão é maior que o requisito de capital mínimo atual de US $ 2.000?

O requisito mínimo de capital próprio de US $ 2.000 foi estabelecido em 1974, antes que a tecnologia existisse para permitir a negociação dia eletrônica pelo investidor varejista. Como resultado, o requisito de capital mínimo de US $ 2.000 não foi criado para se candidatar a atividades de negociação diária. O requisito de capital mínimo de US $ 2.000 foi desenvolvido para o investidor de compra e retenção que reteve garantia de títulos em sua conta, onde a garantia de títulos foi (e ainda está) sujeito a um requisito de margem de manutenção regulamentar de 25% para títulos de capital de longo prazo. Esta garantia poderia ser esgotada se os títulos declinassem substancialmente em valor e estavam sujeitos a uma chamada de margem. O comerciante do dia típico, no entanto, é plano no final do dia (ou seja, ele não é títulos longos nem curtos). Portanto, não há garantias para a corretora se vender para atender aos requisitos de margem e as garantias devem ser obtidas por outros meios. Conseqüentemente, o requisito de capital mínimo mais alto para a negociação diária proporciona à corretora uma cofre para atender a eventuais deficiências na conta resultantes da negociação diária.

Como foi determinado o requisito de $ 25,000?

Os acordos de crédito para as contas de margem de negociação diária envolvem duas partes - a corretora que processa os negócios e o cliente. A corretora é o credor e o cliente é o mutuário. Ao determinar se o requisito de capital mínimo existente de US $ 2.000 era suficiente para os riscos adicionais incorridos com a negociação diária, obtivemos o contributo de uma série de corretoras, uma vez que estas são as entidades que estendem o crédito. A maioria das empresas sentiu que, para assumir o aumento do risco intra-dia associado à negociação diária, eles queriam uma "almofada" de US $ 25.000 em cada conta em que dia de negociação ocorreu. Na verdade, as empresas são livres para impor um requisito de capital mais elevado do que o mínimo especificado nas regras, e muitos deles já haviam imposto um requisito de $ 25,000 nas contas de negociação diária antes do dia em que as regras de margem de negociação foram revisadas.

O requisito de capital mínimo de $ 25,000 deve ser 100% em dinheiro ou pode ser uma combinação de caixa e títulos?

Você pode atender ao requisito de capital mínimo de $ 25,000 com uma combinação de caixa e títulos elegíveis.

Posso garantir minhas contas de forma cruzada para atender ao requisito de capital mínimo?

Não, você não pode usar uma garantia cruzada para atender a qualquer um dos requisitos de margem comercial do dia. Cada dia, a conta de negociação é necessária para atender ao requisito de capital mínimo de forma independente, usando apenas os recursos financeiros disponíveis na conta.

O que acontece se o patrimônio da minha conta cai abaixo do requisito de capital mínimo?

Se a conta cai abaixo do requisito de US $ 25.000, não será permitido o comércio do dia até que você deposite dinheiro ou valores mobiliários na conta para restaurar a conta para o nível de equivalência patrimonial mínimo de US $ 25.000.

Estou sempre no final do dia. Por que eu tenho que financiar minha conta? Por que não posso apenas negociar ações, a corretora me envia um cheque para os meus lucros ou, se eu perder dinheiro, envio a empresa um cheque para minhas perdas?

Isso seria, de fato, um empréstimo de 100% para comprar títulos de capital próprio. Está dizendo que você deve poder negociar unicamente com o dinheiro da empresa sem colocar nenhum dos seus próprios fundos. Este tipo de atividade é proibida, pois colocaria sua empresa (e, de fato, a indústria de valores mobiliários dos EUA) em risco substancial.

Por que não posso deixar meus $ 25,000 no meu banco?

O dinheiro deve estar na conta de corretagem, porque é aí que a negociação eo risco estão ocorrendo. Esses fundos são necessários para suportar os riscos associados às atividades de troca diária. É importante notar que a Securities Investor Protection Corporation (SIPC) pode proteger até $ 500,000 para a conta de valores de cada cliente, com uma limitação de $ 250,000 em pedidos de dinheiro.

Poder de compra.

Qual é o meu poder de compra do dia de negociação sob as regras?

Você pode negociar até quatro vezes seu excesso de margem de manutenção a partir do fechamento do negócio no dia anterior.

É importante notar que sua empresa pode impor um requisito de capital mínimo mais alto e / ou pode restringir sua negociação a menos de quatro vezes o excesso da margem de manutenção do dia comerciante. Você deve entrar em contato com sua corretora para obter mais informações sobre se impõe requisitos de margem mais rigorosos.

Margin Calls.

E se eu exceder o poder de compra do meu dia de negociação?

Se você exceder as suas limitações de poder de compra no dia de negociação, sua corretora emitirá uma chamada de margem de troca de dia para você. Você terá, no máximo, cinco dias úteis para depositar fundos para atender a essa chamada de margem comercial. Até que a chamada de margem seja atendida, sua conta de negociação diária será restrita ao poder de compra de troca de dias de apenas duas vezes o excesso de margem de manutenção com base em seu compromisso de negociação total diário. Se a chamada de margem de negociação no dia não for cumprida até o quinto dia útil, a conta será restrita à negociação somente em dinheiro disponível por 90 dias ou até que a chamada seja atendida.

Essa alteração de regra se aplica às contas de caixa?

O comércio diário em uma conta de caixa é geralmente proibido. Os negócios de dia podem ocorrer em uma conta de caixa somente na medida em que as negociações não violam a proibição de proibição do Regulamento da Diretoria Federal da Reserva T. Em geral, não pagar um título antes de vender o título em uma conta de caixa viola o livre - proibição de proibição. Se você viajar, seu corretor é obrigado a colocar um congelamento de 90 dias na conta.

Essa regra só se aplica se eu usar alavancagem?

Não, a regra aplica-se a todos os negócios do dia, quer você use alavancagem (margem) ou não. Por exemplo, muitos contratos de opções exigem que você pague a opção na íntegra. Como tal, não há alavancagem usada para comprar as opções. No entanto, se você se envolver em várias transações de opções durante o dia em que você ainda está sujeito a risco intra-dia. Você pode não ser capaz de perceber o lucro na transação que você esperava e pode certamente sofrer perda substancial devido a um padrão de opções de troca do dia. Novamente, a regra da margem de negociação diária é projetada para exigir que os fundos estejam na conta onde a negociação eo risco estão ocorrendo.

Posso retirar os fundos que utilizo para atender ao requisito de capital mínimo ou à margem de negociação diária imediatamente depois de serem depositados?

Não, os fundos utilizados para atender ao requisito de capital mínimo de negociação diária ou para atender a qualquer margem de negociação dia-dia devem permanecer em sua conta por dois dias úteis após o encerramento do negócio em qualquer dia em que o depósito for exigido.

OAP 045: Pattern Day Trading Rules & # 8211; O que são eles & # 038; O que pode dar errado?

Você foi marcado sob as regras de negociação Day Pattern? Preocupado com o que pode acontecer se você fizer muitos negócios de dia em um curto período de tempo?

Nesta sessão de The Option Alpha Podcast, descreverei claramente as regras de negociação Day Day (PDT), que não são tão assustadoras, que muitas vezes você pode encontrar se você for um comerciante ativo em ações ou opções.

Agora, pessoalmente falando, raramente (se alguma vez) enfrentamos um problema com as regras do PDT porque não somos comerciantes do dia. Nós somos comerciantes de posição, o que significa que entraremos em negociações de opções por algumas semanas a alguns meses. Podemos ter a oportunidade de fechar um comércio com antecedência para obter lucro, mas nunca entramos em posições com a intenção de fechá-los no mesmo dia.

Dito isto, há toneladas de perguntas sobre o que é classificado como um "dia comercial" aos olhos dos reguladores. Quanto dinheiro você precisa em sua conta para estar isento das regras da PDT e o que acontece se você receber a margem.

Lucky por você, vou passar por tudo passo a passo para que você tenha a confiança para trocar essas regras irritantes.

Pontos principais da mostra de hoje:

Nas opções, um dia de negociação é definido como entrar em um contrato de opções e fechá-lo no mesmo dia. Quando você exceder o limite de comércio do dia, você será marcado como um comerciante do dia do padrão. É importante saber que a regra de negociação do dia do padrão aplica-se apenas a contas com menos de US $ 25.000 de capital e a quem é um comerciante ativo. Regra principal: você tem permissões de três dias em um período comercial de cinco dias. Se você fizer o comércio do quarto dia dentro desse período de negociação de cinco dias, você será rotulado permanentemente como comerciante do dia do padrão até obter sua conta no limite de $ 25,000. Observe que diferentes corretores têm requisitos e políticas diferentes para quando você é marcado como um PTD - fale com seu corretor para ser informado. Os corretores reconhecem os spreads das opções e a intenção que você tem de fechar dessas posições. Entrar em um spread completo e fechar um spread inteiro, não significa que cada contrato de opção conta como um dia de comércio. Quando você é marcado como um PTD, você ainda pode entrar em novos negócios, mas será restrito em sua capacidade de sair das negociações e, dependendo do corretor, poderá enfrentar um período de suspensão e revisão de 90 dias ou será obrigado a Adicione fundos adicionais para obter o limite de $ 25,000. Seu corretor individual terá um registro de negócios do dia e quantos você deixou dentro do período de negociação de cinco dias - saiba onde isso é publicado para acompanhar as negociações de seu dia, especialmente como um novo comerciante.

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Real-Money, LIVE Trading:

IWM Iron Butterfly (Closing Trade): Sair deste comércio de opções de borracha de ferro da IWM nos deu um lucro de US $ 1.100 + depois de fixar o preço das ações um dia antes do vencimento no pico do nosso spread. CMG Iron Condor (Open Trade): Acabei de gravar minha plataforma de negociação ao vivo (e a conta de dinheiro real) enquanto caminhava pelo processo de entrar em um novo comércio de condores de ferro no estoque da CMG. Dentro, você vai me ver analisar, preço e preencher o comércio em tempo real. APC Strangle (Closing Trade): tirou cerca de US $ 150 desta pequena APC estrangulando o comércio, mesmo depois que o estoque se moveu completamente contra a nossa chamada, greves curtas neste mês. Mas, como sempre, a volatilidade implícita sempre supera a direção e porque IV caiu, o valor dessa propagação caiu mais do que o impacto do movimento direcional mais alto. IYR Call Credit Spread (Adjusting Trade): Este ajuste é bom por 2 razões. Primeiro, reduz o risco global no comércio se o IYR continuar a se mover mais alto. Em segundo lugar, ainda deixa espaço para que o estoque caia de volta para a nossa nova janela de lucros. XHB Straddle (Closing Trade): conseguimos cobrar um lucro de US $ 120 no início do ciclo de vencimento de março para o nosso XHB straddle com o direito de negociação de ações no meio do nosso intervalo esperado. Calendário de chamadas da AAPL (comércio de abertura): olhe nos bastidores à medida que uso o nosso novo software de lista de vigilância para filtrar rapidamente e encontrar esse comércio de propaganda de calendário de chamadas AAPL durante a baixa volatilidade implícita geral no mercado. COF Strangle (Adjusting Trade): Aqui gravei minha tela de negociação ao vivo (e a conta de dinheiro real) mostrando todo o processo de pensamento que costumávamos fazer um ajuste ao meu curto estrangulamento atual no COF para reduzir o risco. GDX Strangle (Comércio de abertura): Com o alto IV do ouro, estamos entrando em um novo estrangulamento com 70% de chance de sucesso e um crédito decente para a venda de opção premium. IBB Iron Condor (Closing Trade): Hoje estamos saindo de um condor de ferro que negociamos no IBB por um lucro de US $ 142. No interior, você vai me ver analisar o preço de saída e preencher o comércio em tempo real.

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Por que você DON & # 8217; T quer ser um comerciante do dia do padrão.

Uma coisa que me pede o tempo todo é se os comerciantes do dia dos futuros (como os da Samurai Trading Academy) são impactados pela Norma do Tradutor do Dia do Padrão que se aplica às ações ou opções de negociação. A resposta simples é não, porque, por sua própria natureza, os contratos de futuros são de curto prazo devido ao seu ciclo de expiração. Essa diferença é própria é uma grande vantagem de negociar futuros em relação aos outros mercados lá fora.

Vamos cortar direito - ser um Tradutor do Dia do Padrão é terrível. Mais regras, mais requisitos, mais restrições no seu negócio comercial dia. Quem quer isso?

Tudo bem, então talvez isso seja um pouco duro no momento certo. Vamos voltar um pouco. O que exatamente é um Pattern Day Trader? Como isso muda a maneira como você troca? E, finalmente, por que os mercados de futuros são superiores para o dia comercial em comparação com algo como o mercado de ações?

A regra do comerciante do dia do padrão.

Hoje em dia, uma pessoa é classificada como Tradutora do Dia do Padrão se eles executarem quatro ou mais negócios do dia em cinco dias úteis consecutivos, desde que o número de negociações do dia seja mais de 6% do total das negociações na conta durante esse período. Se você receber este rótulo, agora deve manter um saldo mínimo de pelo menos US $ 25.000 em sua conta em qualquer dia em que você coloque um dia de negociação se estiver usando uma conta de margem.

Embora isso pareça bem em teoria, também limita severamente a participação no mercado (limitando assim a liquidez) e na verdade pode aumentar o risco de mercado de um comerciante. Além disso, eu não conheço muitas pessoas que desejam arriscar esse tipo de dinheiro quando estão apenas começando na sua carreira comercial.

As regras em torno de ser um tradutor de dias de padrão entraram em vigor em 2001 durante o colapso da bolha do mercado de ações alimentado pela Internet. Na época, todos pareciam estar se chamando de "comerciante do dia", pois simplesmente continuavam por longo tempo durante um mercado hipotecário hiper-ativo, mas eventualmente o mercado caiu e muitas pessoas (e corretores) foram pego no engano lado a lado graças a "garantias cruzadas" que levaram a chamadas de margem não atendidas.

Isso fez com que a SEC e a FINRA decretassem a Regra 2520, The Pattern Day Trader Rule, para tentar impedir que as pessoas entrem em suas cabeças no futuro, exigindo que fundos consideráveis ​​sejam na conta de qualquer dia comerciante usando margem para comprar e vender estoques. Claro, embora pareça ótimo para o governo tentar proteger as pessoas de si mesmas (insira um sarcasmo adicional aqui), essa mudança de regras veio com algumas desvantagens graves também.

As desvantagens de ser um comerciante do dia do padrão.

O saldo mínimo de US $ 25.000.

O primeiro e mais óbvio é que, uma vez que você é classificado como comerciante do dia do padrão, você precisa manter um saldo mínimo de US $ 25.000 em sua conta de negociação de todos os tempos. É assim que a SEC julga se você é um comerciante "sofisticado". Desça abaixo desse número por um dólar e de repente os regulamentos dizem que você não está mais apto a participar do mercado. Isso não parece uma definição razoável da habilidade de um comerciante, na minha opinião.

Muitos comerciantes profissionais realmente usam margem e alavancagem para sua vantagem, porque lhes permite manter seu valor depositado com um corretor baixo para que eles possam manter o resto de seus fundos de negociação em contas pessoais mais seguras. Esses regulamentos levam esse poder dos comerciantes, forçando-os a manter uma soma substancial de dinheiro em uma conta com seu corretor em todos os momentos. Considerando alguns dos problemas recentes que vimos com corretores como o MF Global, esta é realmente uma opção mais segura para um comerciante de um dia?

Tentando evitar o padrão Day Trader Label.

Uma vez que você só pode se tornar um comerciante do dia do padrão executando negociações diárias (negociações abertas e fechadas no mesmo dia útil), esta regra leva muitos comerciantes a tentar evitar essa classificação mantendo trades por mais tempo do que de outra forma. Um comerciante que está em uma posição que já não consideram ser alta probabilidade agora está inclinado a manter até o dia seguinte, apesar de seu melhor julgamento, expondo-os ao risco aumentado de perda. Praticamente uma boa maneira de "proteger" os comerciantes do dia que a SEC imaginava, não é?

Opções de Negociação Superior para Evitar a Regra do Tradutor do Dia do Padrão.

A melhor maneira de evitar ser marcado um tradutor de dias padrão pelos vários órgãos reguladores é simplesmente negociar títulos onde essas regras não se aplicam.

Os mercados de futuros e Forex são, por sua natureza, mais curto prazo do que ações e opções, pois os futuros comerciantes precisam trocar regularmente para proteger seus interesses comerciais bloqueando os preços das commodities, enquanto as empresas internacionais muitas vezes têm que fazer o mesmo no FX para mitigar a moeda risco.

Essas práticas regulares de negócios a curto prazo tornam improvável que regulamentos similares no dia da comercialização entrarão em vigor nesses mercados, tornando-os opções superiores para alguém que procura o comércio do dia com menores requisitos mínimos e liberdade regulatória adicional. Dito isto, o mercado de futuros é provavelmente a melhor opção em geral devido à transparência do preço adicional em relação ao Forex e as muitas outras vantagens dos futuros.

Baixo saldo mínimo e excelente margem intradiária.

Começar no futuro exige abrir uma conta de corretor com um saldo mínimo de US $ 2.500, embora alguns exigem US $ 5.000 ou mais. A margem intradiária para negociar um único contrato de ES (Emini S & amp; P 500) é de apenas US $ 500, o que lhe confere uma enorme flexibilidade financeira. Isso permite que um comerciante profissional mantenha uma pequena conta enquanto ainda negocia vários contratos, mantendo seus fundos de negociação adicionais em suas próprias contas pessoais para acessar somente se necessário.

Também permite que aqueles que são novos para negociar para participar sem ter que assumir riscos financeiros significativos. Conheço muitas pessoas que negociam futuros a tempo inteiro e a tempo parcial, mas poucos deles foram capazes de começar com US $ 25.000, ou teriam desejado desde o início. As barreiras mais baixas para a entrada permitem que os comerciantes de futuros se envolvam em um mercado excepcionalmente líquido com boa volatilidade sem precisar deixar de lado um enorme pedaço de dinheiro desde o início.

A melhor opção para os comerciantes do dia.

Nos últimos anos, os mercados de futuros se tornaram cada vez mais populares devido às muitas vantagens que oferecem ao comerciante profissional. Qualquer comerciante de novatos completos para veteranos do mercado pode se envolver com um saldo mínimo baixo, custos e taxas razoáveis ​​de seu corretor e transparência de preço total da central de câmbio. Para quem quer aprender a trocar, o mercado de futuros Emini S & P 500 é um lugar ideal para começar.

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Obrigado pelo artigo. Estou apenas a aprender sobre negociação, por isso não tenho certeza de qual mercado trocar, mas provavelmente ficarei longe das ações porque eu quero começar pequeno.

Emini futures e FX podem ser bons para contas menores, mas certifique-se de que seu plano de negociação esteja em linha com o tamanho da sua conta. Mantenha sua porcentagem de risco por baixo do comércio e você pode negociar efetivamente mesmo com uma conta pequena sem arriscar essa conta e explodir # 8221 ;.

Concordo totalmente com você aqui. Eu odeio essa regra estúpida! Para mim, não era para poder financiar uma conta de mais de US $ 25K, é só isso que eu não queria! Por que eu deveria manter meu dinheiro com o meu corretor quando eu puder manter a maioria dos meus fundos comerciais com segurança em minhas próprias contas ?! Esta regra me fez mudar para o forex e as opções, então eu definitivamente tenho de onde você está vindo.

Exatamente, Hugh. Muitas coisas foram implementadas para supostamente & # 8220; proteger & # 8221; comerciantes, mas muitas vezes tem o efeito oposto. Eu basicamente evitei ações inteiramente devido aos regulamentos extras e principalmente focado no Forex, bem como antes de se espalhar em futuros.

Então, esse é o principal motivo pelo qual você troca futuros e não estoque, essa regra padrão?

Oi Chendra. Esta é uma das razões pelas quais eu prefiro os futuros sobre ações, FX e outros instrumentos, mas não é o único. Eu realmente postei um artigo sobre isso que você pode estar interessado em ler, chamado 8 Vantagens do Trading Emini S & # 038; P 500 Futures.

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© Samurai Trading Academy - DIVULGAÇÃO DE RISCOS: O comércio de futuros contém um risco substancial e não é para todos os investidores. Um investidor poderia potencialmente perder todo ou mais do que o investimento inicial. O capital de risco é o dinheiro que pode ser perdido sem prejudicar a segurança financeira ou o estilo de vida. Somente o capital de risco deve ser usado para negociação e somente aqueles com capital de risco suficiente devem considerar a negociação. O desempenho passado não é necessariamente indicativo de resultados futuros. EXCLUSÃO DE RENUNCIA DE RENDIMENTO HIPOTÉTICO CFTC: RESULTADOS DE DESEMPENHO HIPOTÉTICOS TEM MUITAS LIMITAÇÕES INHERENTES, ALGUNS DESCRITOS ABAIXO. NENHUMA REPRESENTAÇÃO ESTÁ FAZENDO QUE QUALQUER CONTA VOCE OU POSSIBILIDADE DE ALCANÇAR LUCROS OU PERDAS SIMILARES ÀOS MOSTRADOS; POR FAVOR, HÁ DIFERENÇAS FREQUENTEMENTE SHARP ENTRE RESULTADOS DE DESEMPENHO HIPOTÉTICOS E OS RESULTADOS REAIS REALIZADOS POR TODOS OS PROGRAMAS DE NEGOCIAÇÕES PARTICULARES. UMA DAS LIMITAÇÕES DOS RESULTADOS DE DESEMPENHO HIPOTÉTICOS É QUE ESTÃO GERALMENTE PREPARADAS COM O BENEFÍCIO DE HINDSIGHT. ADICIONALMENTE, A NEGOCIAÇÃO HIPOTÉTICA NÃO IMPORTA RISCOS FINANCEIROS, E NENHUM GRUPO DE NEGOCIAÇÃO HIPOTÉTICA PODE COMPLETAMENTE CONTA PARA O IMPACTO DO RISCO FINANCEIRO DE NEGOCIAÇÃO REAL. POR EXEMPLO, A CAPACIDADE DE PERDER OU DE ADESIVAR A UM PROGRAMA DE NEGOCIAÇÃO ESPECÍFICO EM ESPIRRO DE PERDAS DE NEGOCIAÇÃO SÃO PONTOS MATERIAIS QUE PODEM IGUALMENTE AFETAR EFECTUAR RESULTADOS REAIS DE NEGOCIAÇÃO. HÁ NOMBROSOS OUTROS FATORES RELACIONADOS COM OS MERCADOS EM GERAL OU NA EXECUÇÃO DE QUALQUER PROGRAMA ESPECÍFICO DE NEGOCIAÇÃO QUE NÃO PODE SER TOTALMENTE COMPTABILIZADO NA PREPARAÇÃO DE RESULTADOS DE DESEMPENHO HIPOTÉTICOS E TODOS OS QUE PODEMOS ADVERSAMENTE EFECTUAR OS RESULTADOS DE NEGOCIAÇÃO.

Pattern Day Trader & # 8211; Pattern Day Trader Regras não americanas.

Em teoria, as regras do tradutor do dia do padrão (PDT) foram criadas com as melhores intenções, acho os regulamentos como este simplesmente absurdos!

Sinceramente, acredito que os regulamentos como este fazem mais mal do que bem aos mercados, mantendo os comerciantes fora do mercado e limitando a liquidez.

Eu acho que essa é uma das razões pelas quais o termo & # 8220; comerciantes & # 8221; tem um invólucro ruim.

Vamos entrar em nossa máquina do tempo e tentar entender por que isso foi posto em prática.

As regras do tradutor do dia do padrão foram adotadas em 2001 para atender às contas de dia e de margem.

As regras da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) entraram em vigor em 27 de fevereiro de 2001 e foram baseadas em mudanças propostas pela Bolsa de Valores de Nova York (NYSE), pela Associação Nacional de Concessionários de Valores (NASD) e pela Autoridade de Regulação da Indústria Financeira (FINRA ).

As mudanças aumentaram os requisitos de margem para os comerciantes do dia e definiram um novo termo, "comerciante do dia do padrão". As regras eram uma alteração à Regra 431 da NYSE existente, que não conseguiu estabelecer requisitos de margem para os comerciantes do dia.

Por que foi mudado?

A regra foi alterada porque as regras anteriores eram consideradas muito soltas. Os comerciantes arriscados, no auge da bolha de tecnologia, eram negociados no dia sem o apoio financeiro adequado para cobrir seus negócios de alto risco e de curto prazo.

Os comerciantes do dia usavam "garantias cruzadas" para cobrir os requisitos de margem em suas contas.

Essas garantias cruzadas resultaram em chamadas de margem maciças e muitas vezes não atendidas na perda de contas. A regra destinava-se a manter dinheiro real em contas de margem para indivíduos que se envolvem no que é considerado arriscado, negociação dia padrão.

A maioria das contas de negociação do dia encerram o dia sem posições abertas. Uma vez que a maioria dos requisitos de margem são baseados no valor de suas posições abertas no final do dia, as regras antigas não conseguiram cobrir o risco gerado pela negociação intradiária.

A regra do tradutor do dia do padrão é destinada a fornecer uma almofada para o risco criado pela negociação intradiária.

Antes da regra, era possível que as contas gerassem grandes perdas sem garantia para apoiar os negócios.

Muitos comerciantes e empresas de capital foram exterminados como resultado do estouro da bolha de tecnologia.

O que é um comerciante do dia do padrão?

A definição de tradutor de dia do padrão no site da FINRA é qualquer "cliente de margem que esse dia negocie quatro ou mais vezes em cinco dias úteis, desde que o número de negócios do dia seja mais de seis por cento da atividade de negociação total do cliente para isso mesmo período de cinco dias ”.

De acordo com a regra, os comerciantes devem manter um mínimo de US $ 25.000 em suas contas e será negado o acesso aos mercados se o saldo for inferior a esse nível.

Há também restrições sobre o valor em dólares que você pode negociar a cada dia.

Se você ultrapassar o limite, você receberá uma chamada de margem que deve ser atendida dentro de três a cinco dias. Além disso, quaisquer depósitos que você faz para cobrir uma chamada de margem devem permanecer na conta por pelo menos dois dias.

Posso comercializar o dia na minha conta de caixa?

O comércio diário geralmente só é permitido nas contas de margem porque a prática do dia de negociação pode violar as regras de negociação de viagens gratuitas.

As transações de ações demoram três dias para a liquidação.

Comprar e vender ações no mesmo dia em uma conta de caixa pode violar a regra se você estiver negociando com fundos que ainda não liquidaram de uma compra ou venda anterior.

Em outras palavras, o perigo reside na utilização do valor de um comércio não comprometido para se envolver em outro comércio.

Este tipo de atividade obterá sua conta suspensa por até noventa dias ou mais.

Os requisitos da conta de margem destinam-se a garantir que sua conta tenha o patrimônio necessário para cobrir suas transações sem quebrar a regra de viagem livre.

E se eu quebrar o Padrão Day Trader Rule?

O investidor médio é permitido negociar três dias em um período de rodagem de cinco dias. Se você fizer mais de três dias de negociação nesse período de cinco dias, sua conta será restrita a negociações de fechamento.

Se você violar a regra do tradutor do dia do padrão na primeira vez, você provavelmente receberá um aviso do seu corretor, embora tenha ouvido falar de alguma imposição na primeira violação.

Se você violar a regra do tradutor do dia do padrão uma segunda vez, sua conta pode então ser suspensa da negociação por noventa dias.

É compreensível que a SEC deseje proteger o mercado de comerciantes de risco, mas a regra faz pouco para preveni-lo.

Ele simplesmente atrai os futuros comerciantes do dia a se estenderem demais para entrar no mercado e, em seguida, lhes permite emprestar até quatro vezes o valor da conta com certas corretoras que oferecem alavancagem.

Não seria melhor se os pequenos comerciantes fossem autorizados a negociar apenas em dinheiro, pois suas contas permitiam? A regra do tradutor do dia do padrão indica que um detentor de conta com um valor de mais de $ 25,000 é considerado "sofisticado".

Portanto, se alguém tem US $ 24,999 em uma conta, eles não são sofisticados. Então, a regra implica que uma diferença de um dólar no tamanho da conta ganha sua sofisticação.

A SEC pretende ajudar os mercados e os investidores a se proteger melhor. A última vez que verifiquei, são os Estados Unidos da América.

Eu acho estranho que o governo esteja preocupado com as pessoas que perdem dinheiro no mercado de ações dos EUA, mas eu posso ir ao casino e perder minhas economias de vida em um rolo de dados.

& # 8230; Ou assista a um show em um cara que vende picks esportivos!

As regras do tradutor do dia do padrão apenas interferem com a ação do mercado livre.

Padrão Day Trader Rule abrange todos os tipos de operações?

Estranhamente, a regra PDT aplica-se apenas a ações e opções. Outros títulos negociáveis ​​são excluídos. Você pode negociar quantos contratos de futuros ou pares de Forex como você gostaria.

Também é possível contornar a regra por meio de negociação diária ou diária, em vez de negociação intradiária real. Um dia de comércio, por definição, é um comércio aberto e fechado no mesmo dia.

Um comércio aberto em pré-mercado e fechado durante o horário normal de negociação, ou mesmo após o sino final, é considerado um dia comercial.

Se você comprar ações ou opções três vezes em um dia e fechá-las todas naquele mesmo dia, é considerado comércio de três dias.

No entanto, um comércio aberto no final de um dia, e fechado em aberto no dia seguinte, não conta como um dia comercial.

Por que o Padrão Day Trader Rule BullSh # T?

A regra PDT é falsa por uma série de razões.

A regra visa pequenos investidores e os mantém fora do mercado. Se a sua conta é grande o suficiente para que os negócios de quatro dias sejam inferiores a seis por cento do seu volume de negociação total, então você provavelmente terá significativamente mais de US $ 25.000 em sua conta. O comerciante iniciante começando, especulando nos mercados, não tem US $ 25.000 em sua conta comercial.

Uma vez que você tenha sido contratado como comerciante do dia do padrão por seu corretor, é provável que eles mantenham essa classificação. Isso cria uma crença razoável de que você se envolverá em operações de risco de dia até chegar acima de US $ 25.000. Depois de violar a regra uma vez, as penalidades tornar-se-ão mais rigorosas.

A regra interfere com as funções de mercado normais. Especular e curtir os mercados são aspectos naturais e benéficos das funções do mercado. Cada um deles adiciona liquidez e ajuda a equilibrar a oferta e a demanda. Ao exigir mínimos de conta de margem, a SEC mantém potenciais participantes no mercado fora do mercado e limitando a liquidez. A pior parte desta regra é a restrição aos potenciais vendedores curtos.

As opções não são margináveis. Você não pode comprar uma opção na margem, então por que você tem que manter limites de margem para trocá-los. É ridículo. Infelizmente, todos os corretores baseados nos EUA são obrigados a aplicar as regras do tradutor do dia padrão.

Por que $ 25,000? Eu posso entender ter um requisito de margem, mas por que esse número arbitrário? Só leva US $ 2.000 para abrir a maioria das contas de margem, então por que os comerciantes de dias podem usar a mesma quantidade? Seria muito mais seguro para um iniciante testar a água com um mês e não mais do salário de um ano.

Isso coloca limites ao comércio especulativo que não é no espírito do dia comercial. Como comerciante de curto prazo, tendem a fazer muitos negócios. Na maior parte, eles estão abertos por algumas horas, dias e às vezes, até algumas semanas. Eu sempre troco em dinheiro, mas se eu tiver muito certo de estar correto (ou errado) no mercado, então eu poderia facilmente ter três ou mais negócios fechados no mesmo dia. Essa é a gestão sensível do risco. Certamente, não me faz um comerciante de dia arriscado ou de padrão. Gerenciando o risco é uma das bases da negociação. A regra do tradutor do dia do padrão dificulta a capacidade dos comerciantes com tamanhos de conta abaixo de US $ 25.000 para limitar o risco através de negociações rápidas.

Padrão Day Trader Conclusão.

Infelizmente, as regras do tradutor do dia do padrão foram vigentes desde 2001. Não parece que a mudança esteja chegando em breve.

Ao longo dos últimos anos, trabalhei com alguns comerciantes que começam a negociar com contas que são significativamente menores que US $ 25.000. Eu consegui criar cinco maneiras de obter comerciantes em torno da regra do tradutor do dia do padrão.

Se você está interessado em aprender minhas cinco maneiras de contornar essa regra, então você provavelmente estará interessado em meu & # 8220; Como negociar uma conta de US $ 5.000,00 e # 8221; Evento de treinamento gravado. No treinamento:

→ Eu compartilho minhas cinco técnicas que me levaram anos para aprender a contornar a regra do tradutor do dia do padrão.

→ As 6 melhores estratégias para crescer uma pequena conta.

→ Por que a negociação de opções pode ser a pior opção.

Você só pode acessar este treinamento como um bônus com o meu sistema de renda de negociação de opções semanais, que ambos se complementam e estão voltados para ajudar a criar uma base sobre o crescimento de contas menores.

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